路透社）-监管机构周一称，四家泛美实体将支付9,760万美元，以了结美国证券交易委员会的指控，这些指控是他们出售的投资据说是基于量化模型，但并未按预期进行。
与总部位于荷兰的Aegon NV（AEGN.AS）达成的和解协议包括3,630万美元的民事罚款，以及6,130万美元的分类金额和利息，所有这些都将退还给投资者。
它解决了针对2011年7月至2015年6月期间出售的15种共同基金，可变寿险投资，可变年金和独立管理账户策略针对Aegon USA Investment Management LLC，Transamerica Asset Management Inc，Transamerica Capital Inc和Transamerica Financial Advisors Inc的索赔。
被告没有承认或否认有不当行为。Aegon表示，它在2017年管理了9820亿美元的创收投资。
根据SEC的说法，定量模型是由初级分析师开发的，没有投资组合管理经验或没有进行过金融建模方面的正式培训。
该公司表示，员工提前知道了分析师的错误，并引用内部电子邮件说，“如果他把问题搞砸了，我们会接受。”
美国证券交易委员会称，泛美航空发现大量错误后便停止使用该模型，但未能告知投资者。
美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主席达布尼·奥里丹（C. Dabney ORiordan）说，泛美证券交易所的行为使投资者“蒙受了巨大的隐患，使他们无法做出明智的投资决定。”
Aegon发言人Dick Schiethart在电话采访中说，该公司向SEC报告了错误并进行了充分合作。该公司在2017年第四季度预留了1亿美元用于和解。
埃贡美国投资管理公司前全球首席投资官布拉德利·贝曼（Bradley Beman）和前新计划主管凯文·吉尔斯（Kevin Giles）分别被罚款65,000美元和25,000美元，以解决相关费用。
贝曼的律师乔纳森·哈里斯（Jonathan Harris）在一份声明中说：“贝曼没有意图，也没有个人利益。”而且，分析师没有向贝曼汇报。
吉尔斯律师托马斯·纽基克拒绝发表评论。贝曼和吉尔斯也没有承认或否认有不当行为。
