华尔街行业资助的监管机构周一称，Cantor Fitzgerald＆Co将出资730万美元，出售数十亿股未经注册的微型股，以及因发现可能的洗钱活动而失效的程序。
作为金融服务公司与金融业监管局（FINRA）之间达成和解的一部分，现任Cantors美国股票业务前负责人Jarred Kessler和交易员Joseph Ludovico也被停职和罚款。这项和解源于2011年至2012年期间出售736亿股微型股票的股票。
FINRA表示，部分稀疏交易的股票未在美国证券交易委员会注册，也不符合豁免要求。
监管机构称，未注册证券的交易可能表明该资金被用于非法目的，包括洗钱，恐怖主义融资和市场操纵。
根据和解协议，康托尔既不承认也不否认FINRA的指控。康托尔的一位女发言人拒绝代表该公司和卢多维科发表评论。凯斯勒斯律师在FINRA诉讼中拒绝置评。
代表凯斯勒（Kessler）处理雇佣事务的律师罗斯·伊利萨诺（Ross Intelisano）称，凯斯勒于2011年加入康托尔，上周辞职。目前尚不清楚他的离职是否与FINRA案有关。康托尔的女发言人没有立即致电要求对此事发表评论。
凯斯勒（Kessler）在和解协议中被罚款35,000美元，并被停职三个月。交易经纪人卢多维科（Ludovico）同意处以25,000美元的罚款，并暂停其所有职务两个月，FINRA说。
FINRA发现Cantors监督系统没有“合理设计”。监管机构说，以确定为客户出售的微型股票是否已在美国证券交易委员会注册。
康托尔通过凯斯勒（Kessler）决定在2011年3月扩展其微盘销售业务，但未能开发出一种用于监督该业务的系统，其中包括“合理而有意义的查询”。 FINRA说，调查销售是否合法。
问题之一：Cantor没有对员工进行充分的培训，以询问是否豁免了注册要求。FINRA说，此外，用于检测可疑洗钱活动的Cantors系统并非专门用于检测公司微盘业务中可能的非法资产转移。
FINRA表示，730万美元的罚款包括600万美元的罚款和近130万美元的佣金偿还，以及康托尔从出售未注册的微型股票中获得的利息。
