（路透社）-金融业监管局（FINRA）的官员周二称，华尔街行业资助的监管机构正在对新的执法案件与据称对共同基金投资者收取过高费用的经纪公司进行权衡。
FINRA目前正在调查的案件类似于去年对美洲银行美林证券公司提起的一起案件，该案导致该公司支付了800万美元的罚款。
FINRA执行主管布拉德利·本内特（Bradley Bennett）在纽约的合规专业人士活动中说，FINRA的审查涉及慈善机构和退休账户向经纪人出售的资金投资所支付的超额费用。
贝内特说：“我认为您会在这方面看到一些活动。”
贝内特告诉路透社，美林证券案促使一些公司重新审视自己的做法，以查看它们是否像美林证券一样，未能提供共同基金发行人已经为退休账户和慈善机构提供的销售折扣。
这些公司向FINRA自我报告了他们的担忧。Bennett说，这些公司将必须向客户偿还任何未付的折扣。
贝内特没有发现自我报告自己的失误的公司，也没有评论未来执法案件发生的时间。
在Merrill案中，该公司除了已偿还的6,480万美元外，还必须偿还客户2,440万美元，包括罚款在内的总支出约为9,720万美元。
像许多竞争对手一样，美林提供了多个类别的共同基金股票。通常，A类股票的收费要低于B和C类股票，但要收取前期销售费用。
FINRA曾表示，自2006年1月起，美林在过去五年多的时间内未能对许多退休账户提供承诺的销售费用减免，而是依靠财务顾问对其进行了适当的监督。
