澳大利亚金融监管机构对IOOF单位施加附加条件

(路透社)-澳大利亚金融监管机构周一表示,已对财富管理机构IOOF Holdings Ltd(AX:IFL)的投资服务部门施加了额外的许可条件。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)表示,IOOF投资服务有限公司的其他条件与治理,结构和合规安排有关。

ASIC说,这些变化是IOOF集团更广泛重组的一部分,并考虑到今年年初结束的,由政府支持的对金融服务业的有力支持的调查所强调的担忧。

在新条件中,有一项要求IOOF Investment Services任命其大多数独立董事为董事会成员。

IOOF,澳大利亚第二大财富管理公司,表示已经开始实施这些改变。

在皇家委员会调查之后,IOOF的股东提起了集体诉讼,指控该公司从事欺诈行为并违反了股票市场披露义务。IOOF表示,此案正在进行中,没有根据。

IOOF最近赢得了澳大利亚审慎(LON:PRU)监管机构(APRA)提起的另一起诉讼,以使五名IOOF最高执行官因未能通过违反退休金法为客户利益行事而丧失资格。

在重组期间,首席执行官克里斯托弗·凯拉赫(Christopher Kelaher)于7月通过“相互协议”离开了公司。