Edelweiss Securities周三与Sebi达成和解,涉嫌违反股票经纪规定,为此支付了350万卢比作为和解费用。
市场监管机构在观察到该公司从客户银行账户支付专有资金支付,从而未能将客户资金与自有资金分开后,于2016年11月对公司发起了裁决程序。
此外,公司将自己的银行帐户而不是客户的帐户映射到demat帐户中,该帐户中保留了客户的证券,并且在客户银行帐户的名称中未使用“客户”一词。
关塞比说,据称内部控制措施未能进入机构交易柜台交易室。
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在诉讼尚未审理期间,该公司于2018年8月根据和解机制提出认罪,未承认或否认有罪。
该公司在2018年12月与监管机构内部委员会的会议上提议支付353.1万卢比的结算费。
监管机构在和解命令中说,这笔款项已由塞比岛全职成员小组批准。
2月27日,Edelweiss支付了353.1万卢比的和解费,此后监管机构已撤消了未决的裁决程序。
塞比命令说,如果发现该公司的任何陈述不真实,则可以启动包括恢复或启动诉讼程序在内的执法行动。