SEC可以从新墨西哥商人那里收回不义之财:美国上诉法院

乔纳森·斯滕佩尔(Jonathan Stempel)

路透社)-周一,联邦上诉法院命令一名新墨西哥商人向美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)拨出500万美元,这是在美国最高法院遏制监管机构收回不正当收益的权力后的9个月。

丹佛市第10届美国巡回上诉法院驳回了查尔斯·科克斯(Charles Kokesh)关于证券交易委员会(SEC)不应追讨任何赔偿的主张,因为它要等到5年的时效法令用完才能起诉他。

法庭文件显示,Kokesh被指控从他控制的公司中掠夺投资者资金,以支付薪水,奖金,租金和其他费用,并使他能够过上奢侈的生活方式。

上诉法院以3票对0票否决了Kokesh的论点,该论点是因为每种盗用行为都是在2001年开始的,因此SEC拖延了五年的期限,直到2009年10月才提起诉讼。

上诉法院与SEC达成协议,每当Kokesh不适当地转换资金时,时钟就会重新开始。

巡回法官哈里斯·哈茨(Harris Hartz)写道:“认为被告的盗用只是持续的违法行为,不仅可以为古代的不当行为提供安息;它还可以为持续不断的不当行为提供豁免权。”

法官补充说:“被告可能在五年内每年收取100美元,然后挪用数万美元而不必担心承担责任,”“我们不能容忍这样的结果。”

最高法院于6月5日一致裁定,非法所得属于违法行为,根据联邦法律规定的5年时效。

该决定推翻了下级法院法官的裁决,上诉法院维持了该裁决,要求科克什分摊3,490万美元的赔偿金,以追溯到1995年。

周一的决定后,科克什的律师克林顿·马尔斯在一封电子邮件中说:“尽管我们尊重巡回法院的裁决,但我们认为他们再次错了。科克斯先生正在评估他的选择。”

SEC发言人拒绝置评。

此案是SEC诉Kokesh,美国第10巡回上诉法院,第15-2087号。