据路透社报道，华尔街监管机构周一表示，三大主要证券经纪人必须集体向客户偿还超过3000万美元，因为他们未能免除属于慈善机构和退休投资者的数千个账户的共同基金销售费用。
富国银行，雷蒙德詹姆斯金融公司和LPL金融控股公司的子公司未能充分监督金融业监管局（FINRA）在一份声明中表示，出售共同基金可免除销售费用。
FINRA说，在与FINRA和解的过程中，这些公司既不承认也不否认由行业资助的监管机构的指控。
富国银行发言人拒绝置评。雷蒙德·詹姆斯（Raymond James）和LPL在声明中表示，鉴于两家公司的“非凡合作”，他们将该问题自我报告给了FINRA，该公司没有施加罚款。
多收的费用涉及A类股票，其费用低于B类和C类股票，但需要初始销售费用。但是，许多共同基金放弃了某些类型的退休帐户和慈善机构的预付款。
FINRA说，富国银行，雷蒙德·詹姆斯和LPL已经提供了这些豁免，并在招股说明书中予以披露。
此案类似于去年FINRA起诉美国银行美林银行的一个部门，该案导致该公司支付了800万美元的罚款。
FINRA执行主管布拉德利•本内特（Bradley Bennett）在6月份的一次采访中说，FINRA的美林案促使一些公司重新审视其做法，以查看它们是否也未能提供共同基金发行人已为退休账户和慈善机构提供的销售折扣。
Bennett当时表示，这些公司已经向FINRA自我报告了他们的超额收费，从而导致了调查，但并未确定这些公司。
富国银行，雷蒙德·詹姆斯和LPL将分别向受影响的客户支付1500万美元，870万美元和630万美元。
至少自2009年以来，这三家公司的错误已经影响了这两家公司的50,000多个帐户。
这三家公司都未能充分监督。 FINRA表示，出售共同基金可免除销售费用。这些公司“不合理地依赖”。财务顾问免收退休金和慈善机构合格帐户的费用，而无需给予顾问“关键信息和培训”。FINRA说。
