证监会联合公安机关破获一起“杀猪盘”案件，23名主要成员被抓捕归案。
证监会5月21日通报了一起利用股市“黑嘴”操纵市场的重大案件，私募基金实际控制人郑某及其团伙与配资中介合谋，借入近4亿元资金和80余个证券账户，以连续交易对倒等方式大幅拉抬嘉美包装股票价格，并伙同股市“黑嘴”利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入接盘，其反向卖出非法获利数千万元，涉嫌操纵市场、非法经营等违法犯罪。
券商中国记者从证监会调查人士处了解到，该案操纵分工专业，多方分成获利，黑嘴手段多样，提前骗取股民信任，盘方黑嘴合谋出货，散户接盘损失惨重。经初步测算，该案违法获利金额达5000余万元。证监会表示，下一步将加强线索分析研判，统筹组织调配执法力量集中部署查办股市“黑嘴”等证券欺诈行为，同时，完善与公安机关在联合办案方面的执法协作，强化刑事打击力度，提升执法威慑。
“杀猪盘”频现，证监会联合公安机关出重拳
随着信息技术的快速发展和互联网的广泛应用，传统“黑嘴”进一步演化新的违法形态，即股市“黑嘴”与操纵团伙“合流”，运用手机直播等新型互联网技术，非法开展配资、荐股、“杀猪盘”等活动，诱导投资者买入股票的同时伺机卖出获利。这类股市“黑嘴”操纵市场案件呈现出主体身份复杂、行为方式隐蔽、手段方式多样、违法构成多元竞合等新特征，查处难度进一步加大。
证监会监测发现，有不法团伙通过社交媒体非法荐股等手段，诱骗投资者高价买入股票的同时，其反向卖出相关股票非法牟利，导致个股暴涨暴跌，严重扰乱市场秩序，侵害投资者利益。对此，我会稽查部门立即启动与公安机关的执法协作机制，串并分析案件线索，协同开展调查取证，并于近期配合公安机关将郑某团伙23名主要成员抓捕归案。
经查，私募基金实际控制人郑某及其团伙与配资中介合谋，借入近4亿元资金和80余个证券账户，以连续交易对倒等方式大幅拉抬嘉美包装股票价格，并伙同股市“黑嘴”利用直播间、微信群诱骗投资者高价买入接盘，其反向卖出非法获利数千万元，涉嫌操纵市场、非法经营等违法犯罪。
证监会表示，将坚决贯彻中央关于依法从严打击证券违法活动的总体要求，按照“零容忍”工作方针，深化与公安司法机关的执法协作，严厉打击操纵市场、股市“黑嘴”等市场欺诈行为，持续塑造市场良好生态。同时，提醒广大投资者坚持理性投资，远离“非法荐股”、“场外配资”，防止上当受骗。
直播间蛊惑投资者，非法获利超5700万
记者了解到，2020年，深交所监控发现，在8月至9月期间，有60多个账户利用资金优势、持股优勢连续集中交易“嘉美包装”多次以拉抬等交易手法影响股票交易价格和交易量，涉嫌市场操纵。同时，有投资者举报及多家媒体报道称2020年9月9日存在微信群、网络直播推荐该股情形。当日上述账户集中卖出该股，盈利巨大，存在蛊惑交易的可能。
“鉴于‘嘉美包装’事件市场影响恶劣，证监会稽查部门联合公安部门，当即启动初查程序。”证监会调查人员介绍，双方多次会商，共同分析，从涉案账户和资金着手，迅速锁定核心人员经过精心策划和周密部署，2020年9月25日，证监会调查人员会同公安部门近百名干警，成立11个抓捕组同时进场，一举捣毁配资公司操盘窝点，成功抓获该公司14名主要成员。10月15日，操纵“嘉美包装”股票的操盘方郑某等2名主犯落网。
在操盘窝点及涉案人家中，证监会和公安机关共查获电脑终端、上网设备两百余台，并搜查出大量涉案合同、银行卡、财务凭证、统计报表等物证。2021年2月26日，证监会8名调查人员再次会同公安部门30余名干警，对参与操纵“嘉美包装”股票的黑嘴团伙实施抓捕，捣毁“黑嘴”直播间三处，抓获犯罪嫌疑人7名，扣押手机38部，电脑4台，硬盘12块，同时查封了相关资产。
具体来看，郑某控制使用配资公司为其提供的80多个证券账户(简称账户组)，动用近4亿元资金，于2020年8月3日至2020年9月9日期间，利用资金和持股优势，连续买卖“嘉美包装”股票，影响该股交易价格和交易量。2020年8月3日至9月8日建仓拉升阶段，账户组持股数量迅速增加，由期初0股增至3883万股，占当时该股流通股比例为40.76%，“嘉美包装”股价涨幅达42.06%；2020年9月9日出货阶段，郑某勾结“股市黑嘴”，由“黑嘴”在直播间大肆鼓动散户买入。当日，操盘方借机控制账户组大量集中卖出“嘉美包装”3883万股，成交金额4.85亿元，占当日该股市场成交额58.82%。此举导致“嘉美包装”当日股价上演“天地板”，开盘后股价迅速拉升一度触及涨停，随后股价持续下跌，最终以跌停收盘。
经初步测算，该案违法获利金额达5000余万元。
黑嘴获利3000万，和操盘方分成收报酬
不同于以往的市场操纵案件，这起案件操纵多方参与，各方分工明确。郑某作为操盘方负责股票选取，下达操作指令。配资公司从市场上筹集资金供操盘方使用，操盘方一般按月利1.1%支付利息，配资公司以低于该利率向资金提供方支付利息，从中赚取利差。配资公司同时向操盘方提供证券账户及交易软件，按交易额收取佣金。“股市黑嘴”负责出货，按成交金额10%收取报酬(本案中郑某未按约定足额支付)。
在具体操纵行为上，“黑嘴”借助微信建立荐股群、荐股公众号，并花费大量资金雇佣网络“大V”为其宣传、引流招揽股民。吸引股民入群后，“黑嘴”团伙定期为群众股民授课，通过网络直播平合向股民讲授股市涨跌趋势及炒股心得技巧，并不断在群内发布即时股市热点，推荐近期热度高的优质股票，让群内股民相信其“专业性”，为后续引导股民“跟投”做铺垫。
因持股量大且持股比例过高，为在短期内迅速出货并获利，郑某主动联系“股市黑嘴”，双方合谋在2020年9月9日出货。当日，三伙“股市黑嘴”通过网络直播等方式，在直播间鼓动近7000名散户集中买入，操盘方在数分钟内即完成出货。开盘后“嘉美包装”股价迅速拉升一度触及涨停价13.19元，随后股价持续下跌，最终以跌停价10.80元收盘，振幅高达20.02%，换手率达69.36%。此后该支股票连续三日跌停，距9月9日股价最高点累计下跌达58.75%，投资者损失巨大。据郑某供述，为出货“嘉美包装”，其支付给“股市黑嘴”3000万元作为报酬。
证监会严打违法违规，今年以来罚金超13亿
面对近年来股市“黑嘴”案件呈现的新特点、新趋势、新问题，证监会将始终保持“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，立足于保护投资者合法权益和维护市场健康发展的监管大局，加强线索分析研判，统筹组织调配执法力量集中部署查办股市“黑嘴”等证券欺诈行为，同时，完善与公安机关在联合办案方面的执法协作，强化刑事打击力度，提升执法威慑。严厉打击炒小、炒差、炒新等扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为。近年来，证监会始终对操纵市场保持高压执法态势，多次开展专项执法工作，加强对案件线索的筛查分析，提升线索发现精准度、及时性，集中力量重点打击“炒新”“炒小”“炒差”等严重干扰市场秩序恶性操纵市场性行为。
最新数据显示，今年以来，证监会新增立案调查案件50起，作出行政处罚决定69份，合计罚没13.87亿元，移送公安机关追究刑事责任案件98起。作出的处罚决定中，信披违法、操纵市场和内幕交易案件占七成以上。从处罚金额来看，69张罚单有8张罚没金额超过千万元，2张过亿。证监会将持续保持执法高压态势，重拳打击财务造假、欺诈发行、操纵市场等恶性违法行为。
已查处多种类型操纵案件
2020年以来，证监会累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查，重点查处一下几类典型案件：
一是实际控制人伙同市场机构操纵本公司股票。如凯瑞德操纵市场案中，凯瑞德控股股份有限公司实际控制人吴联模在2015年至2016年配资14亿余元，炒作“凯瑞德”股价；同时操控上市公司利好信息发布节奏影响股价，非法获利8500余万元，被处罚没款5.1亿余元。邓迪操纵市场案中，新三板挂牌公司太一云实际控制人邓迪利用自己名下账户，与关联的多个账户共同持续、频繁、高价买入股票，拉抬并维持股价，被处罚没款300万元。此外，恺英网络操纵市场案中，恺英网络实际控制人王悦因操纵市场获刑五年六个月。
二是有组织团伙与配资中介合谋操纵股价。如罗山东操纵市场案中，2016至2018年，罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票，获利4亿余元。证监会与公安机关合力破获该案，2019年12月，浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决，其中罗山东被判处有期徒刑五年六个月。证监会2021年第一号罚单熊模昌操纵市场案中，2017年7月至2018年6月，华平股份股东熊模昌与配资方吴国荣合谋，控制196个证券账户，通过连续交易等方式操纵“华平股份”价格，虽亏损3亿余元仍被证监会罚款390万元。
三是操纵团伙利用网站、直播间非法荐股，诱骗投资者接盘。郑某操纵嘉美包装案中，私募基金实际控制人郑某提前买入嘉美包装股票，并伙同股市黑嘴利用直播间、微信群诱骗投资者高位接盘，其反向卖出非法获利数千万元，近期证监会联合公安机关将郑某团伙23名主要成员抓捕归案。吴某某操纵市场案中，吴某某团伙于2016年起利用新加坡等境外网络服务器开设多个网站推荐“盘后票”，该团伙提前通过私募机构、场外配资大量买入相关股票，引诱散户买入的同时卖出获利。2019年3月，证监会联合公安机构将该团伙主要成员抓捕归案。2020年8月，该案由金华市检察院提起公诉。
相关报道：
惨烈4跌停 “杀猪盘”引发“血案”！证监会通报：抓了23个人！
证监会出手了 私募基金联手“黑嘴”“杀猪” 23人被抓 操纵手段曝光！
控制80多个证券账户导演“天地板”牟利超5000万 23人团伙被端
