交易商协会曹媛媛:推动违约处置制度建设 不断强化自律管理

9月29日,中国人民银行举行“金融支持保市场主体”系列新闻发布会(第三场)。银行间市场交易商协会副秘书长曹媛媛表示,今年以来,交易商协会推动违约处置制度建设,不断强化自律管理。“今年以来交易商协会对33家(人)次作出了自律处分,其中对中介机构未能勤勉尽责的事项进行了严厉查处,今年已经有3家市场份额居于前列的主承销商受到警告处分。”

曹媛媛表示,交易商协会还不断完善银行间市场自律管理制度,切实规范市场秩序,保护投资人合法权益。近期交易商协会对四项自律处分基础性制度进行修订,大幅提升了违规事项处罚档次。对于涉嫌违反《证券法》的行为,在统一执法的机制下,积极移送证监会,目前银行间市场跨市场统一执法的首单案件已经正式落地。

她介绍称,在完善债券的违约处置机制方面,交易商协会在人民银行的指导下发布了债务融资工具的违约和风险处置指南,明确了违约以后或者是出现风险以后发行人、中介机构应该采取各种措施。同时,特别建立了违约处置工具箱,在充分强化信息披露和投资人保护的基础上,帮助投资人采取多元化的风险处置手段,快速完成违约处置。

曹媛媛表示,针对持有人人数众多、谈判难度大的情况,不断完善债券集体行动机制。一方面建立健全了债券的受托管理人制度,另一方面,完善分层持有人会议召集机制,把触发开会的条件进一步按照重要程度加以区分,提高持有人会议机制召集效率。此外,强化募集说明书中违约处置机制的明确,一旦发生违约或者风险事件以后,方便投资人按照事前约定机制进行快速处置。