宝琳娜·杜兰（Paulina Duran）和拜伦·凯（Byron Kaye）
悉尼（路透社）-澳大利亚当局对花旗集团（纽约证券交易所：C）和德意志银行股份公司（DE：DBKGn）的前当地老板提起了一项涉及23亿澳元股票发行的“刑事卡特尔罪行”，这是该国涉嫌涉嫌白领的最大案件之一犯罪。
周二披露的名称统计显示了新授权的反托拉斯监管机构澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）的雄心壮志，该委员会周五宣布计划就2015年澳大利亚和新西兰的股票集资向投资银行提起诉讼。银行集团有限公司（ANZ），以及ANZ本身。
监管机构表示，已对花旗的前澳大利亚负责人史蒂芬·罗伯茨（Stephen Roberts），其现任当地资本市场负责人约翰·麦克莱恩（John McLean）和其伦敦外汇交易主管伊泰·塔赫曼（Itay Tuchman）以及德意志银行前地方首席执行官Michael Ormaechea和前地方资本市场负责人迈克尔·理查森（Michael Richardson）。
该公司表示，还对澳新银行，其财务主管里克·莫斯卡蒂（Rick Moscati）以及两家投资银行也提出了指控。
ACCC主席罗德·西姆斯（Rod Sims）在一份声明中说：“这些严重指控是ACCC进行了两年多的调查的结果。”由于此事已提交法院，他拒绝进一步置评。
澳新银行，花旗银行和德意志银行此前曾表示，将为这些指控辩护。在公布被控人员的姓名之后，德意志银行表示，它仍然相信其及其员工采取了负责任的行动，符合客户的利益和法律上的要求。
一位女发言人在一封电子邮件中说：“迈克尔•奥玛切亚和迈克尔•理查森都受到了高度重视，并得到了我们的全力支持。”
花旗曾表示，监管机构似乎在没有警告的情况下就将集资的标准做法定为刑事犯罪，而且澳新银行没有立即对此事发表评论。
对于澳大利亚金融部门而言，面临着长达一年之久的公共不当行为查询，几乎是每天都有令人尴尬的头条新闻，而对于这些费用而言，澳大利亚金融部门正面临困难。
本周早些时候，澳大利亚最大的银行澳大利亚联邦银行（CBA）支付了创纪录的7亿澳元（5.35亿美元），以了结一项民事诉讼，该诉讼被指控违反了超过5万条反洗钱协议。
对澳新银行及其投资银行的指控可能会处以高额罚款和十年监禁，这可能会导致机构筹资方式的改变，并进一步损害澳大利亚贷方的声誉。
此次配售是在澳大利亚银行承受新资本要求的压力下进行的，这促使澳新银行和CBA在一周内总共筹集了80亿澳元。
监管机构周二在股票交易结束后披露了被起诉人的姓名。澳新银行股价收盘下跌0.3％，与大盘一致，但自2月份开始询盘以来，下跌了7％。
自2009年将卡特尔行为定为犯罪以来，ACCC一直在组建调查人员小组，并于去年通过了有关竞争的新法律进一步赋予了权力。
英联邦检察官代表ACCC提起诉讼，他说，直到7月3日在悉尼首次出庭后，进一步的细节才会公布。
