随着印度金融服务业在众多违约情况下陷入困境，涉及Karvy Stock Broking的最新一集吓坏了贸易界，并对经纪行的做法提出了疑问。
市场监管机构SEBI于6月20日生效的通告（现在似乎是及时的监管干预措施）已于10月1日生效，该机制可以迅速识别经纪人滥用其客户帐户中的资金和证券的情况。根据该通知，经纪人必须每季度结算客户账户，否则客户可以向监管机构投诉。在执行该通函之前，曾有像Unicorn，Kasa Finvest和Amrapali这样的经纪人据称滥用客户资金的事例。
SEBI于10月中旬在Karvy上风行一时，当时该经纪公司使用客户资金进行专有交易。然后，监管机构对客户账户进行核对。
关“在卡维（Karvy）产生了21,000多个不法行为警报。当时，该公司已承诺向投资者提供价值280亿卢比的资金，影响了1,23,000多名投资者。”一位消息人士告诉Moneycontrol。
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消息人士称，尽管SEBI给予了时间，但Karvy在其已承诺的2,800千万卢比的客户股票中只能释放60亿卢比。
另一位消息人士说，SEBI的及时行动在一定程度上限制了损害。
“截至目前，由于这场惨败，近90,000名客户受到了影响。但是，另一方面，他们已经向银行承诺的公司中仍然有200亿卢比的资金。银行和NBFC应注意抵押品属于谁。银行表示，他们有权出售抵押品。但是这些股份实际上属于客户而不是经纪人。”
一位不愿具名的市场专家告诉Moneycontrol，银行和NBFC在制裁股票贷款之前应该进行尽职调查，而对于Karvy而言，它们没有核实股票的所有权。
根据2019年6月的SEBI通知，交易会员和/或清算会员必须在一个工作日内将付款中收到的客户证券转移到客户demat帐户中。如果客户不支付在付款中收到的此类证券，则TM / CM有权保留在付款后五个交易日之内的那些证券。
此外，如果客户在自支付日起的五个交易日内未履行其资金支付义务，TM / CM应清算市场上的证券以收回其应收款项。在任何情况下，TM / CM均不得在五个交易日以上保留付款中收到的客户证券和/或将其用于任何其他目的。
